2014年度跟踪监督政府投资项目工作报告

二○一五年三月

为了加强对政府投资项目的监督，规范政府投资项目管理，计划预算委员会在2014年初制定了《关于2014年度跟踪监督政府投资项目的工作方案》，成立了跟踪监督政府投资项目领导小组，并由市365体育论坛网址_世界杯365bet_亚博和365是一家的吗代表以及计划预算委员会、市审计局政府投资审计专业局的工作人员组成跟踪监督工作小组，对深圳市养老护理院等五个政府投资项目开展跟踪监督工作。审计部门高度重视此项工作，成立专门工作机构，制定了工作实施方案，明确了责任与分工。现将跟踪监督总体情况报告如下：

一、基本情况

（一）跟踪监督项目基本情况

2014年，计划预算委员会经与市发改委协商，征求计划预算委员会委员、三个代表专业小组成员以及审计部门的意见，确定了拟跟踪监督的政府投资项目，报市365体育论坛网址_世界杯365bet_亚博和365是一家的吗常委会主任会议审议通过后，最终确定了深圳市养老护理院、茅洲河流域水环境综合治理-中上游段干流综合整治工程、深圳大学学府医院、龙岗区坂李大道（含冲之大道）道路工程、中国农业科学院深圳生物育种创新研究院试验基地农田基础设施建设工程等五个跟踪监督项目，这些项目均是深圳市委、市政府紧紧围绕科学发展的主题，以加快转变经济发展方式为主线，着力提升经济发展质量，为创造“深圳质量”确定的重大政府投资项目，涉及卫生、环境、基础设施等重大民生领域，年度投资8.17亿元，总投资37亿元，资金来源均为市财政资金（含政府融资）。详见下表：

2014年度跟踪监督政府投资项目基本情况表

 

（二）实施跟踪监督的情况

2014年3月，市365体育论坛网址_世界杯365bet_亚博和365是一家的吗常委会办公厅印发了《关于2014年度跟踪监督政府投资项目的工作方案》（深常办函〔2014〕33号），明确了跟踪监督工作的指导思想、组织领导、监督项目、监督方式、监督内容、时间安排等事项。跟踪监督期间，常委会领导高度重视，听取跟踪监督工作中期报告，对跟踪监督工作给予指导。

计划预算委员会具体部署跟踪监督有关工作，全过程参与跟踪监督工作，认真查找问题，研究分析问题，提出对策。委员会领导带领监督小组，多次深入建设项目施工现场，听取项目建设单位、施工单位和审计部门的工作情况汇报，对监督内容进行了检查，并就跟踪监督中存在的问题与相关人员进行了座谈交流，结合各专业领域的365体育论坛网址_世界杯365bet_亚博和365是一家的吗代表的建设性意见，进行了探讨、研究分析问题，在推动政府投资项目建设、规范建筑市场、提高政府投资效益等多个方面发挥了积极的作用。

审计部门高度重视此项工作，专门成立了跟踪监督工作机构，抽调了工程、财务等业务骨干，联合计划预算委员会、365体育论坛网址_世界杯365bet_亚博和365是一家的吗代表组成了五个跟踪监督专项小组。政府投资审计专业局领导多次深入工地现场，调查研究项目具体情况，靠前指挥、指导审计监督工作。各跟踪监督专项小组立足政府投资审计，采取了建设现场跟踪检查、与建设相关单位座谈、审计调查、项目期中财务收支情况审计等跟踪监督工作方式，从项目基本建设程序履行情况、建设管理情况等方面对五个跟踪监督项目进行了重点跟踪检查。在发现与查找问题的同时，最大限度防范损失浪费，充分发挥审计工作保障固定资产投资效果的“免疫系统”功能作用，立足宏观和政策落实情况，提出建设性意见，实现政府投资项目在促进城市发展、引导社会投资、改善民生等方面的国家治理目标。

跟踪监督的五个项目均为审计部门的跟踪审计项目。自工程开工建设开始，审计部门开展了与项目建设进度相适应的从预算到设计变更备案、结（决）算的跟踪审计。截至14年12月底，共对十七项预算（标底）实施了备案审计，涉及金额284，997万元；对一份超分项概算的设计变更进行了备案审计，涉及金额8330万元。此外，市发改委作为计划主管部门，积极配合工作小组跟踪监督工作，督促项目单位整改相关问题。

二、总体评价

跟踪监督工作情况表明，我市政府投资项目大都采用集中代建模式，跟踪监督项目中有四个项目建设单位为市负责建设管理的专业队伍，其内控制度、政府投资项目管理制度较健全、专业知识与业务能力相对较强，是完成我市重大建设项目投资任务，促进城市面貌更新、推动基础建设发展的重要力量。跟踪监督项目建设管理总体情况较好：

一是均能遵守招标投标法规规定。各项目均能履行招投标工作程序，按照相关法律法规规定通过公开招标选择勘察、监理、施工、设备供应等单位。

二是多数建设单位能规范建设管理行为，会计核算和财务管理基本符合规定。除深圳生物育种创新研究院试验基地农田基础设施建设工程由使用单位建设外，其他项目建设单位都属于专业化建设团队，制定了较完整的工程建设管理工作程序，财务管理内控制度基本健全并得到较好执行。

三是投资未突破概算。截至目前，各项目的投资能按照概算的规模进行控制，基本实现了“概算控制预算，预算控制决算”的目标。

四是基本能遵循基本建设程序。除茅洲河流域水环境综合治理-中上游段干流综合整治工程用地规划手续未完善、深圳生物育种创新研究院试验基地农田基础设施建设工程未取得建设用地规划许可证和建设工程规划许可证外，其他项目能够按照基本建设程序和政府投资项目审批流程办理，各项手续齐全。

但跟踪监督中也发现个别项目在施工进度、履行基本建设程序、内控制度建设等方面仍存在不足。

三、跟踪监督发现的主要问题

(一)部分项目未严格履行基本建设程序。

跟踪监督发现，茅洲河流域水环境综合治理-中上游段干流综合整治工程用地规划手续未完善，重要工程尚未开展规划选址工作。该项目的规划审批分两部分办理，一是河道治理、洋涌河水闸和景观绿化等工程（以下简称“河道部分”）；二是上下村调蓄池和配套等工程（以下简称“调蓄池部分”）。目前，河道部分已基本完成“用地规划控制范围图”的审批工作，但因征拆工作进展不力，施工作业面无法全部提供，工程规划许可手续无法完善；调蓄池部分尚未完成选址意见书。

针对上述问题，跟踪监督小组一方面督促建设单位加大工作力度，协调相关部门，大力推进项目拆迁工作，完善手续。另一方面，督促建设单位推进完成调蓄池选址和技术方案评审工作。目前，上述工作进展顺利，建设单位正在准备申报工作。

另外，深圳生物育种创新研究院试验基地农田基础设施建设工程未取得建设用地规划许可证和建设工程规划许可证。因该项目属于土地农田类项目，不属于建设项目，无法办理相关规划许可证，无法取得建设用地规划许可证和建设工程规划许可证，市住房建设局不予办理建设工程施工许可证。

针对上述问题，跟踪监督小组督促建设单位积极与市、区建设主管部门和规划部门沟通并申请办理相关手续。市住房和建设局以《深圳市住房和建设局关于基地农田基础设置建设项目办理开工手续的复函》（深建函【2014】2026号）回复意见，要求建设单位按照相关规定，以生产设施或者附属设施向区农业主管部门和规划部门报批。建设单位又向大鹏新区管委会去文申请协调各有关职能部门简化手续，尽快办理开工手续。目前新区政府尚在协调当中。

（二）部分工程建设进度滞后。

跟踪监督结果表明，茅洲河流域水环境综合治理-中上游段干流综合整治工程征拆不力制约本项目建设进度及功能实现。2012年12月7日，吕锐锋常务副市长主持召开会议研究、启动本项目施工用地征地拆迁工作，会议纪要《市政府办公会议纪要》2012（430））明确“请光明新区管委会2013年底前完成该项目征地拆迁工作。”然而，截污箱涵尚有6公里无法施工。通过跟踪监督小组的督促和建设单位的推进，目前仍有5.36公里尚未移交，占该项目光明新区段建设用地的38%，涉及投资约3800万元。拆迁工作进展缓慢。

另外，深圳生物育种创新研究院试验基地农田基础设施建设工程计划工期为2014年5月至9月。截至8月31日，完成工程内容的仅40%，预计工程延期2个月，主要原因是5、6月份连续暴雨使施工受限。在跟踪监督中期报告对此情况披露以后，建设单位更具监督小组工作意见，积极协调各参建单位加大人力物力投入，加强现场施工组织管理，采取增加施工机械、提高工效等措施。在保证安全、质量的前提下，加快工程进度，抢回了延误的工期，保证项目顺利竣工。

(三)个别项目因重要内容建设受阻，无法发挥整体效益。

茅洲河流域水环境综合治理-中上游段干流综合整治工程上下村调蓄池工程批复分项概算3.01亿元，处理规模40万立方米/天，配套设施4 348平方米 （“深发改【2012】222号”明确面积暂定，投资另报）。该工程是该项目的重要建设内容，主要功能是处理初期雨水、减少箱涵断面。但其选址工作尚未开展，用地规划和相关施工图设计优化工作尚未有效推进，根本不具备建设条件，水质达标保障天数将减少。

目前，仍有5.36公里箱涵无施工作业面，如再不推进征地拆迁工作将导致项目超过5公里河岸线无法实现截污功能；沿河两岸的陆域部分，仍有超过半数未完成征地拆迁工作，直接导致即将施工的岸坡恢复工程无法按设计要求完工，将影响整个项目的整治效果。

（四）个别项目管理制度有待完善。

跟踪监督发现，深圳生物育种创新研究院试验基地农田基础设施建设工程建设单位未建立健全项目建设内控管理制度，未对资金、质量、进度、变更签证等制定管理实施细则，未建立有效的项目建设管理责任制。

根据跟踪监督意见，建设单位积极建立健全各项目质量内控管理制度，建立了《中国农业科学院深圳生物育种创新研究院基建项目管理办法（试行）》，采取有效措施保证参建各方质量体系的正常运转，严把工程质量关。目前项目已顺利完工，在整个施工过程中，未发生任何质量安全事故。

四、跟踪监督建议

（一）尽快完善相关审批手续，遵守基本建设程序。

建设单位应结合项目特点，加强项目前期管理，充分论证，大力协调相应主管部门，按照建设项目管理制度和基本建设程序，尊重基本建设客观规律，采取有力措施，完善相关手续，切实解决建设工作中存在的程序问题，避免程序缺失带来的责任风险。

（二）积极推动拆迁工作，大力推进项目建设，保障整体效果。

对于河道整治和水环境治理项目，建设单位一是要积极沟通、配合征拆责任主体，力争推进征拆有所进展，协调、沟通主管部门能否分批次、分地块尽快完善河道部分规划手续，完成一批一块抓紧施工一批一块，尽最大可能实现项目预期的截污功能和整治效果；二是充分调动参建单位积极性，确保按计划完成具备施工作业面部分截污箱涵的施工，确保项目基本截污功能早日最大程度实现；三是结合我市已建成、运营的调蓄池，合理确定本项目调蓄池以及配套设施的标准和规模，加快相关设计工作，合理控制政府投资、切实提高项目效益；四是充分利用本次365体育论坛网址_世界杯365bet_亚博和365是一家的吗的跟踪监督的机会，从365体育论坛网址_世界杯365bet_亚博和365是一家的吗的角度再次反映征拆进展影响项目建设和功能实现的有关问题，谋求打开征拆工作新局面，保障项目建设正常进行，实现项目既定功能最大化。

（三）建立健全内控制度，规范建设管理行为。

建设单位应对照国家、地方及行业法规、制度或规范，认真梳理内控制度，根据政府投资项目建设特点，建立健全各项建设管理和资金管理规章制度，推进制度化建设，明确岗位责任和工作流程，提高建设管理水平和工作效率，保障政府资金投资效益。

（四）统筹安排医院项目建设内容，加强建设与运营工作衔接，避免返工及浪费。

为确保医院项目顺利建设、运营，医疗设备、数字化医院项目概算批复应尽快落实，相关工作统筹安排，协调开展，尽早发挥项目资金的使用效率。一是使医疗设备及时到位，避免预留过多的运输通道（如核磁共振设备），避免通道路线上部分门窗、地面、墙体等无法完工，设备机房周边无法收边收口等情况造成的大量签证工作量；二是明确医疗设备品牌及型号，避免建筑平面无法精确定位导致的大量拆改，以及可能的损失浪费及质量隐患；三是同步建设数字化医院与建安工程，避免已建成的智能建筑系统与数字化医院不能完全匹配，以及可能的系统更改及配管、配线拆除改建等变更问题出现。

尽早确定建设中医院项目的运营主体及医务人员，充分对接建设工作，提高使用绩效。一是有利于尽早采购到先进、适合医院发展的医疗设备。医院设备更新较快，医院的运行主体及医务人员能准确把握医疗设备的发展趋势、走向等，提出合适准确的设备采购需求；二是医院运营主体及医务人员提前介入医院建安工程施工当中，对医院的功能平面布置、医疗工艺流程、设备预留位置等提出合理建议，能很好避免建成后拆除改建等问题的出现；三是有利于医务人员尽快熟悉建安设备、智能建筑、数字化医院的运行操作，能平顺衔接医院的后续运营工作。目前深圳在建医院（新安医院、宝荷医院）也普遍存在此问题，此类问题将会严重影响政府投资效益，需要政府投资项目各相关部门积极协调处理。解决政府投资项目建设过程中的这些瓶颈问题，对发挥政府投资项目效益意义重大。

附件：2014年度政府投资项目跟踪监督情况表1-5.doc